En aquestes unitats s'analitzaran els diferents aspectes relacionats amb el repte de controlar de forma eficaç els serveis que les administracions presten mitjançant la col·laboració amb agents externs, normalment contractistes. Una aproximació al seu funcionament i control en totes les seves fases.
Els ens locals utilitzen la prestació de serveis a la ciutadania com una de les formes de desenvolupar i materialitzar les competències que li corresponen segons la normativa vigent. Alguns d’aquests serveis consisteixen en la realització de determinades activitats que generen un valor directe per a la ciutadania.
La Llei 7/1985, de 2 d’abril, Reguladora de les Bases del Règim Local, en el seu article 25.1 i en referència als municipis, assenyala que aquests poden promoure activitats i “prestar els serveis públics que contribueixin a satisfer les necessitats i aspiracions de la comunitat veïnal”.
L’article 26 detalla un seguit de serveis que els municipis han de prestar de forma obligatòria en funció del nombre d’habitants:
“a) En tots els municipis: enllumenat públic, cementiri, recollida de residus, neteja viària, abastament domiciliari d'aigua potable, clavegueram, accés als nuclis de població i pavimentació de les vies públiques.
b) En els municipis amb població superior a 5.000 habitants, a més: parc públic, biblioteca pública i tractament de residus.
c) En els municipis amb població superior a 20.000 habitants, a més: protecció civil, avaluació i informació de situacions de necessitat social i l'atenció immediata a persones en situació o risc d'exclusió social, prevenció i extinció d'incendis i instal·lacions esportives d'ús públic.
d) En els municipis amb població superior a 50.000 habitants, a més: transport col·lectiu urbà de viatgers i medi ambient urbà.”
Indica, a més, que en els municipis amb població inferior a 20.000 habitants, la Diputació provincial o una entitat equivalent coordinarà la prestació d’alguns d’aquests serveis de prestació obligatòria.
D’altra banda, per dur a terme la seva activitat, els ens locals necessiten també que es prestin serveis de caràcter complementari, auxiliars, de gestió interna o de suport. Pot tractar-se de serveis tan diversos com la realització d’estudis, l’elaboració de projectes, l’execució d’activitats de logística i organització d’activitats, l’atenció i informació al públic, el manteniment i la neteja de dependències administratives, etc.
En ambdós casos –serveis directes a la ciutadania i serveis interns, complementaris o de suport–, l’ens local pot optar per actuar i utilitzar recursos propis, bàsicament amb el seu personal, o utilitzar recursos als quals accedeix a través de processos d’externalització.
Entenem per externalització el procés competitiu pel qual un ens local transfereix a tercers diferents de la seva pròpia organització, la prestació d’un servei determinat, mitjançant un acord de caràcter contractual.
L’externalització és un procés competitiu i articulat mitjançant un acord contractual.
En conseqüència:
Les quatre premisses bàsiques perquè una administració local pugui iniciar un procés d’externalització d’un servei són les següents:
Quan es tracta de serveis públics locals, cal tenir en compte que s’externalitza sempre la prestació o l’execució del servei, però mai la titularitat, que roman sempre en mans de l’administració, ni la totalitat de la responsabilitat, que serà també reclamada en darrera instància sempre a la mateixa administració.
Exemple
Un dels casos habituals en l’àmbit de l’administració local és el de la neteja de la via pública quan aquesta s’ha contractat a una empresa especialitzada: les deficiències reals o percebudes en el servei seran sempre imputades a l’ajuntament, amb independència de la qualitat de servei que presti el contractista. En tot cas, si hi ha incompliments, serà l’ajuntament que haurà de reclamar a aquesta empresa.
L’externalització ha de ser un procés que generi avantatges i valor per les dues parts principals implicades: l’administració i el prestador. Ha de ser un joc de guanyar-guanyar. El disseny de l’externalització, per mitjà dels contractes, ha de tenir molt en compte aquesta premissa.
Els desequilibris, com ara pretendre obtenir prestacions per damunt del seu preu raonable, o en l’altre extrem, no tenir cura que les prestacions s’executen d’acord amb allò que s’ha pactat, redundaran gairebé sempre en una pèrdua de qualitat i en perjudici per a les persones receptores del servei (i per tant, finalment, per a l’administració, que és la que se suposa que defensa els interessos de la ciutadania).
Cal ser rigorós amb la valoració econòmica dels contractes: els preus massa ajustats i irreals, encara que vagin acompanyats de relaxació en l’exigència del compliment, seran normalment una font de problemes. Aquest aspecte és especialment transcendent quan es tracta de serveis que comporten un ús intensiu de treball humà: preus ajustats acaben massa sovint en retribucions escasses, en insatisfacció del personal i en mala qualitat.
Pel mateix motiu de garantir la qualitat, cal assegurar que el servei es presta respectant totes les obligacions i compromisos formals, com ara les normes i reglaments que hi siguin d’aplicació. Obviar aquest punt comportarà, novament, assumir un alt risc de perjudici per a l’administració i per a la ciutadania.
L’externalització ha de suposar una millora de la qualitat en el servei respecte de la seva alternativa, que és la prestació amb mitjans propis. Òbviament, la millora més bàsica és que l’administració no compti amb els recursos humans o materials necessaris per dur a terme el servei, cas en què l’alternativa és que no es presti i el guany és evident.
En els casos en què existeixen ambdues opcions, la prestació directa i l’externalització, és convenient avaluar quines millores s’obtenen amb la darrera opció en termes qualitatius i no només quantitatius: a priori, la simple reducció de costos no pot ser el motiu únic per a l’externalització d’un servei.
Quant als mecanismes per articular l’externalització de serveis, n’hi ha diversos, però aquí tractarem els que se solen utilitzar amb més freqüència.
S’ha de recordar, però, que la gestió d’un servei en col·laboració amb un ens sense ànim de lucre, mitjançant un conveni, impedeix que l’administració hagi d’aportar una contraprestació; si aquesta hi és, s’estaria davant d’un contracte gestionat de forma inadequada.
En tot cas, sigui quina sigui la manera de formalitzar l’externalització (contracte, conveni…), les condicions i requisits que s’exposaran tot seguit, amb matisos particulars, han de ser igualment considerades.
A banda de complir amb les quatres premisses esmentades en l’apartat anterior, per realitzar amb èxit l’externalització d’un servei, els seus responsables hauran d’avaluar en primer lloc si es donen les quatre condicions següents:
És a dir, la decisió de l’externalització no es pot fonamentar tan sols en què el cost total associat al servei externalitzat (CE), que correspon al preu del contracte, sigui inferior al cost total en el cas de la gestió per mitjans propis (CI). Al primer d’aquests factors cal sumar-hi els costos de transacció:
CI > CE + (TP + TC + TD + TS)
En la presa de decisions sobre l’externalització sovint s’obvien aquests costos de transacció, que són ben reals i normalment de certa importància.
Com ja s’ha indicat, l’externalització no comporta la transferència de la titularitat jurídica sobre el servei, que es manté en mans de l’administració, ni tampoc la desaparició de la responsabilitat sobre l’execució del servei davant de tercers. Així doncs, l’administració ha de dissenyar i implantar els processos necessaris per garantir que el servei es presta d’acord amb les especificacions tècniques definides prèviament.
A més, cal que l’administració vetlli pel compliment de les condicions vinculades a aspectes administratius i econòmics, com, per exemple, quan s’estableixen condicions especials d’execució dels contractes.
Els processos d’externalització de la prestació de serveis per part de l’administració pública responen a una multiplicitat de factors. En termes generals, la tendència a l’externalització es va accentuar en el nostre entorn a partir dels anys 80 i 90 del segle passat amb l’extensió dels corrents integrats en l’anomenada “nova gestió pública”.
Tot i que la pràctica real ha estat molt diversa, particularment en l’àmbit de l’administració local, sovint es considera que l’externalització de serveis millora l’eficiència, redueix els costos de prestació dels serveis i millora l’eficiència tècnica d’aquests.
Sabies que…
L’evidència recollida en diversos estudis indica que no és la pràctica més adequada optar per una estratègia uniforme per a tots els serveis i en totes les administracions locals.
L’experiència assenyala més aviat que l’externalització presenta potencialment en tots els casos avantatges i inconvenients que cal analitzar en detall abans d’optar per una de les alternatives.
En termes generals, els avantatges es troben en l’expectativa d’una major eficiència, fonamentada sobretot en una reducció dels costos de prestació dels serveis, i en una major eficàcia, és a dir, en l’obtenció de resultats de més qualitat que els que es poden obtenir mitjançant la prestació amb recursos propis.
La reducció dels costos és possible per diferents factors que poden aprofitar les empreses externes:
I l’obtenció de resultats de més qualitat es basa en l’aprofitament per part del sector públic d’avantatges que es troben en el sector privat:
D’altra banda, l’externalització permet (en teoria) concentrar els esforços dels gestors públics en els serveis d’atenció directa a la ciutadania.
Tots aquests possibles avantatges poden anar acompanyats, al seu torn, d’inconvenients o riscos que no es poden ignorar:
Avantatges i riscos de l’externalització de serveis
LÓPEZ, G. (Dir). (2003). “Els nous instruments de la gestió pública”. Servei d’Estudis de la Caixa d’Estalvis i Pensions de Barcelona. Estudis econòmics, 31.
RAMIÓ, C. i CODINA, O. (2006). “La externalización de servicios públicos en España: la necesidad de repensar una nueva gestión pública planificada, controlada y evaluada”. Revista del CLAD Reforma y Democracia, 35.
SALVADOR, M. i RIBA, C. (2017). “La externalización como estrategia de gestión en los servicios públicos locales”. Revista de Administração Pública, 51 (4).
UNE (2015). Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario. (ISO 9000:2015).
VILASECA, È. (2020). Control d'execució en els contractes públics: eines per mantenir la qualitat de la prestació. Escola d’Administració Pública de Catalunya. Formació Oberta.
Abans de decidir externalitzar un servei i, conseqüentment, d’implantar-hi un sistema de control, l’organització ha de reflexionar sobre els objectius d’aquesta externalització, és a dir, ha de tenir clar què pretén aconseguir amb aquesta acció i alhora determinar les condicions de l’externalització, o bé en quines situacions serà millor no fer-ho, per tal de assolir els objectius que s’han plantejat inicialment.
Es tracta, per tant, de la definició d’una estratègia per a l’externalització de serveis que ha de servir com a pauta orientadora de la pràctica de l’administració en aquest terreny, amb la finalitat que aquesta possibilitat esdevingui una font de generació de valor per a la ciutadania i no únicament una inèrcia o el reflex de tendències o modes generals.
Les raons que una administració concreta pot tenir per externalitzar els seus serveis poden ser diverses. Es poden agrupar, no obstant això, en dos grans blocs:
És clar que en darrera instància ambdós blocs acaben per tenir un impacte més o menys intens en el pressupost, però en el primer cas (millora de la gestió) es tracta d’un efecte indirecte de millores de caire tècnic o organitzatiu, mentre que en el segon es pretén sobretot arribar a una reducció de costos.
Eficàcia
Pel que fa a la millora d’eficàcia, es poden enumerar els motius per a la contractació externa de serveis següents:
Sovint la pròpia organització no té recursos per dur a terme els treballs o bé en té pocs. Pot tractar-se d’una situació extrema, per exemple quan cal posar en marxa un nou servei a la ciutadania i no hi ha personal propi disponible amb la preparació requerida i no és possible que se n’incorpori en un termini raonable. També pot ser que es tracti de béns inventariables (maquinària, equips, instal·lacions…) dels quals no es disposa i que, probablement, tampoc té gaire sentit adquirir si s’utilitzen ocasionalment i no se’n pot extreure el màxim rendiment. És el cas, molt freqüent, dels serveis de manteniment de vies públiques o en equipaments.
Per tant, com a criteri general, és raonable la contractació externa quan es tracta de serveis puntuals que no justifiquen la inversió en recursos que després no tindran una utilització continuada. En canvi, l’externalització pot ser més discutible (des d’aquesta perspectiva) quan es tracta de serveis que han de tenir continuïtat en el temps o quan els recursos necessaris es podrien destinar a diferents finalitats, per augmentar-ne la productivitat.
S’ha de tenir en compte que tot i que l’opció per dotar-se de recursos propis pot arribar a ser interessant, les limitacions pressupostàries o el creixement de les plantilles de personal poden ser un obstacle insalvable.
En ocasions, l’administració pot necessitar serveis per als quals es té un grau significatiu d’incertesa pel que fa a la seva viabilitat o continuïtat. En aquests casos pot ser aconsellable no assumir la totalitat del risc amb una inversió o amb la incorporació de personal que després es pot descobrir inadequada.
És molt habitual que davant d’aquesta situació —per exemple en la posada en marxa de nous serveis, la realització de proves pilot o quan es creu que la demanda ciutadana pot ser molt fluctuant—, s’opti per contractar la prestació a tercers per compartir el risc entre l’administració i el proveïdor.
Certament, quan es contracta el servei, s’assumeix un preu a pagar i es considera la possibilitat que els resultats que s’obtinguin no siguin plenament satisfactoris, però quan els recursos no són estructurals sempre es pot optar per un contracte a curt o a mitjà terminis, avaluar-ne els resultats i replantejar la solució més adequada.
Una altra situació que respon a aquesta motivació és la que es produeix habitualment amb les concessions de serveis. En aquests casos, de forma explícita, l’administració finança totalment o parcialment l’actuació i cedeix al contractista l’explotació del servei, amb el benentès que el proveïdor extern assumeix el risc que els resultats obtinguts no siguin els esperats. Es pot dir així: l’administració assumeix el risc que l’actuació no sigui tan eficaç com s’havia previst i el contractista assumeix que els resultats econòmics poden resultar per sota de les expectatives. Naturalment, també pot succeir que l’operació resulti un èxit i ambdues parts acabin satisfetes.
L’externalització pot ser també una forma d’obtenir un servei millor en termes d’efectivitat i d’impacte. És el cas dels serveis que necessiten flexibilitat i una ràpida adaptació als canvis en l’entorn, per exemple, perquè es preveuen innovacions tecnològiques, variacions en la demanda ciutadana o modificacions de l’entorn normatiu que poden incidir en les obligacions de l’administració o en els requisits exigibles al servei.
També es produeix aquesta situació quan els serveis que l’administració necessita desenvolupar requereixen recursos altament especialitzats als quals és difícil accedir amb els mitjans propis.
Així mateix, l’externalització per la via de la cooperació amb entitats sense ànim de lucre, pot ser una forma d’obtenir un millor servei gràcies a la generació de valor que s’obté de la mobilització de recursos ciutadans (voluntariat, activació de xarxes locals, coneixement de l’entorn immediat, compromís…).
I finalment, és possible obtenir resultats millors amb l’externalització de prestacions que tenen caràcter ocasional, que són molt diverses o que varien molt freqüentment, ja que sovint les administracions (sobretot les de dimensió petita o mitjana) no tenen una capacitat de resposta prou àmplia per a aquestes situacions.
Aquesta situació pot donar-se quan l’organització necessita obtenir un model referencial extern que permeti ser utilitzat posteriorment per la pròpia administració.
És la situació que es dona quan l’administració necessita disposar d’uns recursos que té destinats a funcions que no cal que siguin executades directament, per concentrar-los en altres activitats estratègiques o prioritàries que no és convenient externalitzar.
Es tracta de l’obtenció d’un valor afegit pel fet que el servei és realitzat per una empresa externa i no per la pròpia organització. És el cas de serveis que requereixen d’un plus d’objectivitat o de neutralitat que no es tindria si els realitzés personal de la mateixa administració.
Aquesta situació és típica de serveis de control o auditoria de comptes, de qualitat o mediambientals. També és molt freqüent en la direcció i supervisió de processos de participació ciutadana.
Eficiència econòmica
L’altre bloc de motius que poden justificar l’externalització de serveis és el que es troba vinculat a la millora de l’eficiència econòmica de la gestió. Des d’aquest punt de vista, les raons més destacades i freqüents (en alguns casos relacionades amb les enumerades en l’apartat anterior) són:
Accedir a recursos que no són disponibles per l’organització (per exemple, tecnologia o personal molt especialitzat) i que pel fet de tenir un ús no extensiu sinó puntual en el temps, o per a serveis molt específics, no seria eficient mantenir-los en la pròpia estructura i sí contractar-los temporalment a un cost assumible.
Alliberar recursos propis per destinar-los a altres activitats en què s’espera que tinguin una major rendibilitat. En aquest sentit, quan es disposa de recursos personals limitats, cal prioritzar les funcions o tasques a les quals s’han de dedicar i és preferible concentrar-los en serveis en què pot ser crític el control i la prestació directes per part de la pròpia administració o en aquelles tasques en les quals els professionals poden generar un valor més elevat.
Reduir costos gràcies al major coneixement del servei per part del tercer contractat. Hi ha empreses especialitzades en la prestació de serveis públics locals que acumulen una alta experiència i que han realitzat esforços considerables d’innovació gràcies a treballar per a moltes administracions. Aquests coneixement i capital acumulats difícilment podran ser adquirits per una administració de dimensió petita o mitjana, per la qual cosa aprofitar el bagatge extern pot resultar molt més eficient.
Transformar costos fixos, vinculats a recursos propis de caràcter estructural, en costos variables que es poden contractar externament només quan es necessiten. Pot ser el cas de serveis de caràcter estacional que requereixen de recursos (humans, per exemple) especialitzats que no poden ser aprofitats per altres comeses quan ja no són necessaris.
Aportar estabilitat i certesa al cost dels serveis, vinculat directament als preus dels contractes. En canvi, aquesta motivació pot tenir un impacte negatiu en moments d’estretors pressupostàries si no es poden ajustar a la baixa les despeses associades als contractes.
Tot i que es pugui pensar que es podria obtenir una major eficàcia o eficiència, hi ha actuacions i serveis que no són aconsellables d’externalitzar per l’impacte negatiu que a mitjà i llarg terminis es produiria en l’organització, ja que constitueixen el “nucli dur” de l’administració, el que alguns anomenen el core business.
En primer lloc, ens referim als processos vinculats a l’exercici d’autoritat en tots els nivells que és convenient preservar en mans de l’administració:
També pot tenir importants inconvenients l’externalització de funcions relacionades directament amb la qualitat dels serveis percebuda per part de la ciutadania. En aquests casos, els responsables haurien de valorar fins a quin punt pot ser crítica aquella percepció i les conseqüències que pot tenir en el cas que el servei no es presti de forma òptima.
El personal que treballa en serveis de contacte directe amb la ciutadania contribueix a construir la imatge i la identitat corporativa de l’administració; si es vol tenir un control intens sobre aquests factors, pot ser desaconsellable l’externalització.
També formen part de l‘anomenat core business totes aquelles actuacions que l’administració creu que pot fer millor que cap proveïdor extern: per l’experiència acumulada, per l’autoritat que té davant la ciutadania, per la capacitat de mobilitzar recursos interns i externs, etc.
És poc desitjable l’externalització de funcions de caràcter estratègic. En aquest cas, és difícil fer una caracterització general, ja que cada organització i el seu lideratge pot considerar estratègics serveis i funcions diferents.
Algunes pautes orientadores per decidir si s’externalitza un servei o no poden ser les següents:
En canvi, a priori, pot ser interessant plantejar-se l’externalització, per alguns dels motius expressats en la secció anterior, de prestacions relacionades amb:
LÓPEZ, G. (Dir). (2003). “Els nous instruments de la gestió pública”. Servei d’Estudis de la Caixa d’Estalvis i Pensions de Barcelona. Estudis econòmics, 31.
RAMIÓ, C. i CODINA, O. (2006). “La externalización de servicios públicos en España: la necesidad de repensar una nueva gestión pública planificada, controlada y evaluada”. Revista del CLAD Reforma y Democracia, 35.
SALVADOR, M. i RIBA, C. (2017). “La externalización como estrategia de gestión en los servicios públicos locales”. Revista de Administração Pública, 51 (4).
UNE (2015). Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario. (ISO 9000:2015).
VILASECA, È. (2020). Control d'execució en els contractes públics: eines per mantenir la qualitat de la prestació. Escola d’Administració Pública de Catalunya. Formació Oberta.
Com s’ha vist en les unitats anteriors, la contractació externa de la prestació de serveis no pot respondre a criteris espuris, sinó que ha de fonamentar-se en necessitats ben justificades i vinculades a les finalitats del administració.
En aquest sentit es pronuncia l’article 28 de la Llei 9/2017, de 8 de novembre, de Contractes del Sector Públic (en endavant, LCSP), quan assenyala:
Article 28. Necessitat i idoneïtat del contracte i eficiència en la contractació
“1. Les entitats del sector públic no podran celebrar altres contractes que aquells que siguin necessaris per al compliment i realització dels seus fins institucionals. A aquest efecte, la naturalesa i extensió de les necessitats que pretenen cobrir-se mitjançant el contracte projectat, així com la idoneïtat del seu objecte i contingut per a satisfer-les, quan s'adjudiqui per un procediment obert, restringit o negociat sense publicitat, han de ser determinades amb precisió, deixant constància en la documentació preparatòria, abans d'iniciar el procediment encaminat a la seva adjudicació.”
D’altra banda, el primer paràgraf de l’apartat III del preàmbul de la LCSP indica que aquesta llei persegueix:
“en tot moment l'eficiència en la despesa pública i el respecte als principis d'igualtat de tracte, no discriminació, transparència, proporcionalitat i integritat.”
Les administracions tenen l’obligació de controlar que els serveis que contracten a tercers:
Com es deriva també del article 28.1 de la LCSP, les administracions han d’assegurar que els serveis contractats externament s’executen d’acord amb els requisits establerts en la documentació contractual. Aquestes especificacions són les que determinen les actuacions que haurà de fer el contractista i amb quines característiques concretes per tal que cobreixin les necessitats detectades, i s’han de detallar tant en el plec de clàusules administratives particulars com en el plec de prescripcions tècniques.
D’acord amb la norma ISO 9000:2015 (apartat 3.6.4), un requisit és una necessitat o una expectativa establerta, que pot ser implícita o obligatòria. Quan un requisit està establert de forma explícita en la documentació (per exemple, en els plecs administratiu i tècnic), es parla de requisit especificat; aquests requisits, en concret, són els que seran objecte de control, per la qual cosa és molt important detectar-los i recollir-los adequadament. Els requisits poden fer referència a diferents aspectes del servei: la seva mateixa prestació, la qualitat, les característiques del prestador o de les persones usuàries, etc.
Cal recordar que dins d’aquests requisits especificats s’inclouen molt sovint alguns que fan referència a objectius horitzontals o transversals vinculats a polítiques públiques. Es tracta de finalitats de caràcter social, ambiental, laboral o ètic que es poden recollir en clàusules específiques dels contractes.
Exemple
Es pot requerir que el contractista compleixi, més enllà de les seves obligacions legals, amb determinats requisits vinculats a la integració de persones amb discapacitat o en situació d’atur, o que implementi determinats sistemes per minimitzar l’impacte ambiental de la seva activitat.
Per què controlar els serveis externalitzats?
En aquest curs es vol parar atenció especial al disseny i la implementació de sistemes per tal de controlar el compliment dels requisits especificats en els contractes de serveis.
Es tracta de verificar materialment la prestació efectiva del servei i el compliment dels requisits en els termes especificats, ja que sovint la comprovació es limita a una revisió de documentació administrativa, com, per exemple, de costos de personal (nòmines, declaracions de cotitzacions a la Seguretat Social…).
Dins d’aquest terreny, que pot ser molt ampli segons la naturalesa del servei de què es tracti, els elements que han de ser objecte de control es poden agrupar en quatre blocs:
1. Eficàcia i efectivitat
A aquest bloc correspon a la comprovació del compliment efectiu dels requisits especificats per a la prestació del servei.
“[…]
2. Aquestes condicions d'execució es poden referir, en especial, a consideracions econòmiques, relacionades amb la innovació, de tipus mediambiental o de tipus social.
En particular, es podran establir, entre d'altres, consideracions de tipus mediambiental que persegueixin: la reducció de les emissions de gasos d'efecte hivernacle, que contribueixin així a complir l'objectiu que estableix l'article 88 de la Llei 2/2011, de 4 de març, d’Economia Sostenible; el manteniment o millora dels valors mediambientals que es puguin veure afectats per l'execució del contracte; una gestió més sostenible de l’aigua; el foment de l’ús de les energies renovables; la promoció del reciclatge de productes i l'ús d'envasos reutilitzables; o l'impuls del lliurament de productes a granel i la producció ecològica.
Les consideracions de tipus social o relatives a l'ocupació podran introduir-se, entre d'altres, amb alguna de les següents finalitats: fer efectius els drets reconeguts en la Convenció de les Nacions Unides sobre els drets de les persones amb discapacitat; contractar un nombre de persones amb discapacitat superior a què exigeix la legislació nacional; promoure l'ocupació de persones amb especials dificultats d'inserció en el mercat laboral, en particular de les persones amb discapacitat o en situació o risc d'exclusió social a través d'empreses d'inserció; eliminar les desigualtats entre l'home i la dona en aquest mercat, afavorint l'aplicació de mesures que fomentin la igualtat entre dones i homes en el treball; afavorir la major participació de la dona en el mercat laboral i la conciliació de la feina i la vida familiar; combatre l'atur, en particular el juvenil, el que afecta les dones i el de llarga durada; afavorir la formació en el lloc de treball; garantir la seguretat i la protecció de la salut en el lloc de treball i el compliment dels convenis col·lectius sectorials i territorials aplicables; mesures per prevenir la sinistralitat laboral; altres finalitats que s'estableixin amb referència a l'estratègia coordinada per a l'ocupació, definida a l'article 145 del Tractat de Funcionament de la Unió Europea; o garantir el respecte als drets laborals bàsics al llarg de la cadena de producció mitjançant l'exigència de compliment de les convencions fonamentals de l’Organització Internacional del Treball, incloses aquelles consideracions que busquin afavorir als petits productors de països en desenvolupament, amb els quals es mantenen relacions comercials que els són favorables com ara el pagament d'un preu mínim i una prima als productors o una major transparència i traçabilitat de tota la cadena comercial.
3. Els plecs podran establir penalitats, d'acord amb el que preveu l'apartat 1 de l’article 192, per al cas d'incompliment d'aquestes condicions especials d'execució, o atribuir-los el caràcter d'obligacions contractuals essencials als efectes assenyalats en la lletra f) de l’article 211. Quan l'incompliment d'aquestes condicions no es tipifiqui com a causa de resolució del contracte, el mateix podrà ser considerat en els plecs, en els termes que s'estableixin reglamentàriament, com a infracció greu als efectes que estableix la lletra c) de l’apartat 2 de l’article 71.”
Cal recordar en aquest punt, i pel que fa a la contractació de serveis, la comprovació de la realització efectiva de les possibles millores que el contractista seleccionat hagi pogut oferir i que hagin estat acceptades per l’òrgan de contractació.
2. Cost i condicions econòmiques del servei
Bàsicament, es tracta de comprovar que els preus que es paguen pel servei es corresponen realment a la quantitat i preus d’unitat de cost que s’hi hagin aprovat amb la contractació, tenint en compte els plecs i la proposició feta pel contractista que ha resultat adjudicatari.
3. Qualitat del servei
La qualitat del servei la vincularem:
4. Requisits administratius
Aquest darrer bloc inclou el control d’aspectes, sense ànim exhaustiu, com:
“Els òrgans de contractació han de prendre les mesures pertinents per a garantir que en l'execució dels contractes els contractistes compleixen les obligacions aplicables en matèria mediambiental, social o laboral establertes en el dret de la Unió Europea, el dret nacional, els convenis col·lectius o per les disposicions de dret internacional mediambiental, social i laboral que vinculin l'Estat i en particular les establertes a l'annex V.
L'indicat en el paràgraf anterior s'estableix sense perjudici de la potestat dels òrgans de contractació de prendre les oportunes mesures per a comprovar, durant el procediment de licitació, que els candidats i licitadors compleixen les obligacions a què es refereix l'esmentat paràgraf.
L'incompliment de les obligacions referides en el primer paràgraf i, especialment, els incompliments o els retards reiterats en el pagament dels salaris o l'aplicació de condicions salarials inferiors a les derivades dels convenis col·lectius que sigui greu i dolosa, donarà lloc a la imposició de les penalitats a què es refereix l'article 192.”
En particular, s’ha de controlar el compliment de les obligacions en relació amb la subrogació de personal i la subcontractació de prestacions.
Exemple
En la taula següent es poden veure exemples, no exhaustius, d’elements que cal controlar en un servei socioeducatiu diürn de caràcter preventiu per a infants i joves en situació de risc d'exclusió social, sovint denominat “centre obert”:
Bloc | Requisits que cal controlar |
---|---|
Eficàcia i efectivitat | Compliment dels horaris previstos. Desenvolupament del programa d’activitats pactat. Funcionament dels mecanismes de coordinació amb els serveis socials bàsics municipals. Correcte desenvolupament de les tasques i metodologies de treball previstes per part del personal assignat al servei. Compliment dels compromisos de formació continuada del personal. |
Cost | Funcionament del servei en el nombre d’hores contractat. Adequació del nombre de professionals assignats, del seu perfil i de les categories laborals als pactes vigents. |
Qualitat | Compliment dels compromisos fixats en la carta de serveis. Seguiment de les enquestes sobre la qualitat del servei fetes a famílies usuàries i altres parts interessades. Aplicació d’un sistema de gestió de queixes i suggeriments, i anàlisi de les valoracions rebudes. Existència de protocols d’actuació en casos de contingències. Aplicació sistemàtica dels principis rectors del servei. Elaboració de les memòries de gestió anuals amb els indicadors requerits. |
Requisits administratius | Correcta aplicació del conveni col·lectiu corresponent. Correspondència de les categories laborals i les retribucions amb les funcions i responsabilitats del personal. Respecte a les condicions de subcontractació de serveis pactades. |
Com a criteri general, el control dels serveis externalitzats ha de fonamentar-se en dues premisses:
Establir sistemes de control sense dotar-se dels recursos adequats per aplicar-los pot ser contraproduent, ja que acaba per relaxar l’entitat davant la seva obligació de verificar el bon funcionament dels serveis.
Si hi ha recursos humans i materials suficients i adequats a la mateixa administració, els controls poden ser executats amb mitjans propis, fet que aporta el valor d’accedir de primera mà a la informació resultant i del contacte directe amb la realitat de la prestació del servei. No obstant això, pot ser que l’administració no disposi dels recursos o que, per la necessitat d’especialització, sigui més convenient obtenir el suport d’empreses especialitzades.
Cal tenir en compte que l’exercici de la prerrogativa de control no inclou que s’assumeixin funcions de direcció sobre el personal de les empreses prestadores dels serveis: no és adequat donar instruccions operatives directes a aquest personal.
La comunicació amb el personal de l’ens prestador del servei amb els responsables municipals s’ha de fer a través de les interlocucions que es defineixin al contracte (o conveni).
En aquest sentit, és freqüent la formalització de comissions de seguiment que integren representants del prestador del servei i de l’administració (responsable del contracte i personal tècnic de la unitat encarregada del servei).
Els instruments per a la implementació del control poden ser molt variats i depenen de les característiques de cada servei: tot i que pugui haver aspectes en comú, no seran els mateixos per a un servei de caràcter personal (com, per exemple, un servei d’ajuda a domicili per a persones amb algun grau de dependència) o un servei urbà comunitari (com l’abastiment domiciliari d’aigua o la recollida de deixalles).
Amb tot, es poden agrupar en quatre grans blocs:
Consisteix en la recollida d’informació crítica sobre el desenvolupament dels processos de treball dels serveis que es considerin transcendents.
Aquesta informació s’obté habitualment en forma de llistats de dades i d’indicadors de gestió. En altres casos es pot tractar de memòries o informes periòdics.
Per descomptat, sempre que sigui possible cal obtenir aquesta informació en suport electrònic i en formats que puguin ser manipulables per l’administració, per la qual cosa aquests extrems hauran de quedar fixats en els plecs de prescripcions tècniques de la contractació externa.
Sabies que…
És aconsellable utilitzar sistemes de comunicació i gestió col·laborativa entre els responsables municipals i els de les empreses prestadores dels serveis, sempre que es pugui garantir la integritat de les dades i la protecció de les dades personals, si n’hi ha. Aquests sistemes es poden aplicar a la tramesa d’ordres i instruccions de treball, la gestió d’incidències, la distribució i arxiu de documentació del servei, la gestió de projectes específics, etc.
Com ja s’ha apuntat anteriorment, no es tracta d’obtenir un volum ingent i detallat de dades, sinó detectar quins són els punts clau que cal controlar i definir de forma clara i entenedora la informació que es necessita per poder tenir un criteri de l’estat i l’evolució d’allò que es vol saber.
Junt amb la informació o la dada que es vol recollir, caldrà fixar-ne la periodicitat amb què l’empresa prestadora l’haurà de subministrar.
En qualsevol cas, és aconsellable que el format de la informació que es vol obtenir estigui prefixat, tot i que això no ha d’excloure la possibilitat que els contractistes externs puguin fer propostes de millora, gràcies a la seva experiència, sempre que aquestes responguin a les necessitats de control de l’administració.
Molt sovint, l’obtenció d’informació es fa per mitjà de reunions de seguiment entre interlocutors de l’administració i del prestador del servei. En aquests casos és important fixar una metodologia de treball sistemàtica per tal que aquestes reunions siguin efectives:
En casos extrems, l’administració pot utilitzar aquestes reunions per comunicar l’aplicació de penalitats o, fins i tot, la resolució del contracte, per tal de permetre al contractista que formuli al·legacions.
Les resolucions o acords han de quedar sempre recollides en actes que s’han d’incorporar als expedients administratius corresponents.
D’una altra banda, actualment hi ha la possibilitat d’implantar sistemes de control informatitzat de determinats serveis externalitzats. Gràcies a aquests sistemes, l’administració pot obtenir directament dades del desenvolupament operatiu dels serveis sense dependre del filtre de l’ens prestador.
Exemple
Alguns exemples són:
A més, aquests mecanismes informatitzats són també interessants per als prestadors dels serveis, perquè els poden ajudar a conèixer amb detall els punts clau del servei a prestar i a optimitzar l’ús dels seus recursos.
Per acabar aquest epígraf, assenyalarem que una forma pràctica i senzilla d’organitzar la informació de control és mitjançant la definició i manteniment d’indicadors de gestió vinculats als aspectes significatius del servei que interessi controlar. Molt sovint, aquests indicadors, juntament amb altra informació rellevant, es recull en memòries de gestió que poden elaborar els prestadors del servei per retre comptes de la seva gestió a l’administració.
El segon gran instrument de control i seguiment dels serveis externalitzats és la inspecció. És una activitat realitzada per observar una o més característiques d’un servei, amb el coneixement de quins han de ser els seus valors adequats, i determinar la seva conformitat amb els requisits especificats.
Els òrgans de contractació de l’administració, tal com assenyala el segon paràgraf de l’article 190 de la LCSP, ostenta les facultats d’inspecció de les activitats desenvolupades pels contractistes durant l'execució del contracte, en els termes i amb els límits establerts en la Llei. Aquestes facultats no impliquen un dret general a inspeccionar les instal·lacions, oficines i altres emplaçaments en què el contractista desenvolupi les seves activitats, però sí els que siguin determinants per al desenvolupament de les prestacions objecte del contracte, la qual cosa caldrà documentar en l'expedient administratiu.
Normalment, les inspeccions no són realitzades per l’òrgan de contractació directament, sinó que aquest les encarregarà a òrgans tècnics de l’administració o al responsable del contracte. Quan requereixen d’un alt grau d’especialització tècnica del personal o la utilització d’eines o instruments de què no disposa la pròpia administració, poden ser encomanades a empreses externes, com és el cas d’algunes entitats col·laboradores de l’administració.
Quan l’administració cregui que les inspeccions són adients per al control dels serveis, les ha de preveure en els pactes reguladors de l’externalització (plecs, contractes, convenis). Normalment, les inspeccions tenen caràcter periòdic, però guanyen eficàcia si el prestador del servei no coneix amb exactitud el moment en què es realitzaran.
Quan es tracta de serveis d’una certa complexitat, d’un important volum econòmic o de grans transcendència i impacte per a la ciutadania, es pot preveure també la realització d’auditories.
L’auditoria és un procés sistemàtic, independent i documentat que es realitza per obtenir evidències objectives i avaluar-les, també de manera objectiva, amb la finalitat de determinar el grau en què es compleixen un conjunt de polítiques, procediments o requisits del servei.
Tal com assenyala la norma ISO 9000:2015, l’auditoria ha de ser realitzada d’acord amb un procediment i per personal que no és responsable de l’objecte auditat. Poden ser:
Les auditories externes són instruments molt importants en els casos en què es pot produir una situació de controvèrsia significativa entre l’administració i el prestador del servei. No obstant això, presenten l’inconvenient que acostumen a tenir un cost significatiu. Aquest cost es pot fer recaure en el prestador del servei, però és convenient que la selecció i contractació de l’auditor extern sigui realitzada per l’administració, no el prestador.
El darrer dels instruments que es tracten és el coneixement de la qualitat percebuda per part de les persones usuàries del servei i la implantació de mecanismes de queixa i de reclamació.
A part del compliment dels requisits específics que es puguin haver fixat en els contractes, un vessant clau de la qualitat en la prestació dels serveis és el que fa referència a la percepció que tenen d’aquests les persones usuàries.
Sempre que sigui possible, és aconsellable preveure l’ús de mecanismes per obtenir evidència d’aquesta percepció de la qualitat. Com és lògic, aquests mecanismes dependran completament de les característiques del servei. Un servei d’atenció a persones pot utilitzar instruments com enquestes detallades, entrevistes amb persones usuàries, focus-group o similars. En canvi, un servei de prestació general a la ciutadania (com per exemple, la neteja viària) haurà d’utilitzar instruments més genèrics com enquestes periòdiques al conjunt de la població.
Quan no és possible (pel cost o per les característiques del servei) utilitzar vies de coneixement de la percepció general del servei com les enquestes, i en tot cas, com a complement d’aquestes, és necessari disposar de canals perquè les persones usuàries puguin formular queixes, reclamacions i suggeriments.
L’anàlisi dels resultats de les enquestes (o equivalents) i dels registres de les queixes i reclamacions pot proporcionar informació molt valuosa, no només sobre el grau de satisfacció de les persones usuàries, sinó sobre el compliment de requisits especificats.
Exemple
Si els veïns d’un carrer es queixen reiteradament de la brutícia a la via pública quan l’ajuntament ha determinat una freqüència de neteja que es considera suficient, ens podem trobar davant d’un indici d’incompliment, que caldria confirmar amb altres instruments de control com la inspecció.
Com en el cas de les auditories externes, és aconsellable que les enquestes siguin realitzades per l’administració o per un tercer independent i que els canals de queixa i suggeriment siguin gestionats directament pels serveis responsables o per òrgans dissenyats a tal efecte (com departaments de qualitat o d’atenció ciutadana), per garantir la integritat de les dades obtingudes.
Finalment, considerarem quin ha de ser el moment del control.
La temporització del control dels serveis ha de quedar fixada també en els pactes documentats (contractes, convenis) que regulen la prestació.
En cap cas el control s’ha d’improvisar o executar precipitadament en cas d’oblit o per negligència. Tampoc s’ha de dur a terme de forma fixa en una data determinada únicament per “omplir l’expedient”, de forma burocràtica.
Alguns criteris generals per fixar temporalment les tasques de control són:
Una vegada s’ha establert una estratègia per a l’externalització de serveis, cal examinar amb detall els processos per dur endavant, quan s’escaigui, aquesta externalització.
En concret, examinarem aquí els processos que s’han d’executar per tal d’implantar un sistema eficaç i eficient de control dels serveis externalitzats. El diagrama següent mostra quins són aquests processos de treball:
El primer procés que s’ha d’executar és l’anàlisi del servei i dels condicionants de la seva externalització. Consisteix en fer un seguit de tasques preliminars amb la finalitat de determinar quina és la forma de prestació del servei més adequada i de definir sistemàticament les característiques del servei (la qual cosa permetrà, en la fase següent, concretar quines han de ser les condicions de prestació i de control del servei).
Aquestes tasques són:
Entre d’altres aspectes, en el reglament del servei es poden establir mecanismes de participació i de formulació de queixes i reclamacions per part de les persones usuàries. En una carta de serveis es defineixen aspectes del funcionament del servei, compromisos i objectius que es poden incorporar en el recull de les condicions de prestació d’aquest.
En el cas que el servei ja estigui en funcionament i el que es pretén és canviar la forma de gestió, el més pràctic serà obtenir informació històrica i actual sobre el seu funcionament. Si es tracta d’un servei nou que es vol posar en marxa, s’haurà d’obtenir informació d’altres administracions que ja l’estiguin gestionant.
Si els costos de transacció són prou importants, poden arribar a igualar o fins i tot superar els potencials guanys. Els costos de transacció han de ser inferiors a l’estalvi potencial que suposa la contractació externa.
Cost extern + Cost de transacció < Cost intern
La realització d’aquesta anàlisi permetrà decidir de forma sòlida si l’externalització és la millor alternativa i, a més, proporcionarà una informació molt valuosa sobre el mateix servei i sobre les condicions de prestació en el mercat que podrà ser utilitzada en el procés següent.
Un risc important si no es fa aquest procés d’anàlisi és optar per una externalització “a cegues”, que en molts casos implica que l’únic criteri de facto per a la selecció del prestador sigui l’econòmic.
Per saber-ne més
La Llei de Contractes del Sector Públic (LCSP), en el seu article 115, preveu un interessant instrument que pot ser molt útil en aquest moment: les consultes preliminars del mercat.
Article 115. Consultes preliminars del mercat
“1. Els òrgans de contractació poden realitzar estudis de mercat i dirigir consultes als operadors econòmics que siguin actius en el mateix amb la finalitat de preparar correctament la licitació i informar els esmentats operadors econòmics sobre els seus plans i dels requisits que s'exigeixen per a concórrer al procediment. Per a això, els òrgans de contractació poden valer-se de l'assessorament de tercers, que podran ser experts o autoritats independents, col·legis professionals, o, fins i tot, amb caràcter excepcional operadors econòmics actius en el mercat. Abans d'iniciar-se la consulta, l'òrgan de contractació publicarà en el perfil de contractant ubicat a la Plataforma de contractació del Sector Públic o servei d'informació equivalent a nivell autonòmic, l'objecte de la mateixa, quan s'iniciarà aquesta i les denominacions dels tercers que vagin a participar en la consulta, a l'efecte que puguin tenir accés i possibilitat de fer aportacions tots els possibles interessats. Així mateix, en el perfil del contractant es publicaran les raons que motivin l'elecció dels assessors externs que resultin seleccionats.
[…]”
La norma preveu que experts externs assessorin l’administració en aquest procés. La contractació de consultors externs solvents en l’àmbit que correspongui al servei pot ser també una bona alternativa per dur endavant aquest procés d'anàlisi prèvia.
Una vegada que s’ha estudiat el servei i s’ha optat per la prestació mitjançant un tercer extern, cal executar el procés de definir acuradament les condicions de prestació i de control del servei.
Les condicions de prestació i de control han de quedar recollides en uns documents específics.
Aquesta documentació ha de tenir en compte els requisits i les condicions que regiran la prestació del servei i la forma mitjançant la qual l’administració controlarà la prestació.
La LCSP estableix alguns aspectes dels plecs de clàusules administratives particulars de la contractació que afecten aquest procés de definició de les condicions de prestació i de control del servei:
També poden especificar si es demanarà la transferència de drets de propietat intel·lectual o industrial; a més, han d’esmentar expressament l’obligació del prestador de respectar la normativa vigent en matèria de protecció de dades.
Quant als plecs de prescripcions tècniques particulars, l’article 124 de la LCSP indica que aquestes són les que hauran de regir la realització de la prestació i es poden definir tenint en compte els aspectes relatius a la qualitat i les condicions socials i ambientals que l’afectaran.
En el cas concret dels serveis (art. 125.1.b de la LCSP), es concreta que es poden definir especificacions quant a:
L’article 126 de la LCSP defineix les regles concretes per a l’establiment de les prescripcions tècniques.
Pel que fa a la definició de les condicions de control del servei, també és convenient recollir-les en el plec de prescripcions tècniques. Els principals elements que cal tenir en compte són:
Una de les opcions és que el control tingui efecte en la retribució que ha de correspondre al prestador del servei. Aquesta es pot dividir en:
En aquest cas és imprescindible que es defineixi un sistema de mesura objectiu, precís i fiable, i que els resultats que se n’obtinguin siguin revisats i validats per les dues parts.
Una vegada s’ha posat en marxa el servei externalitzat i aquest es desenvolupa segons les previsions especificades, arriba el moment de desplegar el procés de controlar la prestació.
El control consisteix en la realització de les tasques necessàries per monitoritzar el servei o comprovar que aquest es presta i es compleix amb els requisits especificats.
En l’apartat 3 s’han explicat algunes de les formes de dur endavant el control del servei, per la qual cosa no seran repetides aquí. Cal insistir, però, en la importància de seguir acuradament la planificació del control que s’ha previst per al servei i aplicar de forma sistemàtica els instruments que s’han definit en el procés anterior.
Els responsables dels contractes i els comandaments de les unitats responsables dels serveis han de ser conscients de la transcendència d’executar les tasques de control previstes en temps i forma i, per tant, han d’avançar-se a les dificultats que puguin sorgir.
Sovint, aquestes dificultats es deriven de dos tipus de problemes:
Quan aquestes dificultats s’imposen, el control dels serveis esdevé deficitari, es limita a la fiscalització prèvia que efectua la intervenció de l’administració de l’acte de reconeixement de les obligacions derivades dels contractes (amb major o menor participació dels serveis responsables), al control del compliment formal dels requisits especificats de caràcter administratiu (sense verificar el compliment material) i, en tot cas, a realitzar comprovacions a posteriori quan apareixen disfuncions notables en els serveis, singularment, queixes de les persones usuàries.
Així, el control que hauria de ser sobretot preventiu es transforma en actuacions reactives que tenen moltes possibilitats de ser ineficaces per redreçar situacions de prestació del servei deficitàries.
Com ja s’ha apuntat anteriorment, un sistema de control eficaç és aquell que permet a l’administració reaccionar a temps per corregir les disfuncions que es puguin detectar i aprofitar les possibilitats de millora.
Com a conseqüència del procés de control, es poden posar en marxa mecanismes de sanció o de replantejament de les condicions del contracte regulador del servei.
Es poden imposar penalitats per incompliment parcial o per incompliment defectuós dels requisits especificats (article 192 de la LCSP) i també per demora en l’execució (article 193 de la LCSP).
En aquests casos convé recordar que el sentit de la penalitat és d’incentivar l’adopció de mesures correctives o preventives per part del prestador del servei: pretén reconduir la situació o evitar que es produeixi un perjudici major. Per aquest motiu, tan important com imposar correctament les penalitats que correspongui és comprovar que aquestes han tingut, efectivament, un efecte correctiu sobre l’anomalia detectada.
En cas extrem, l’administració pot haver d’optar per la resolució del contracte (art. 211 de la LCSP). En aquest cas es tracta d’una mesura que no té caràcter correctiu ni preventiu, sinó que davant de la detecció de determinades situacions que no són reconduïbles, pretén evitar que aquestes es perllonguin en el temps.
Algunes de les causes de resolució dels contractes que es poden derivar de l’execució dels processos de control de la prestació dels serveis són:
En determinades circumstàncies, la resolució d’un contracte de serveis pot comportar per als empresaris implicats fins i tot la prohibició de contractar amb l’administració (article 71 de la LCSP), mesura de caràcter extrem que es pot considerar una “assegurança” contra incompliments flagrants dels compromisos continguts en els contractes.
Pot ocórrer també que, com a resultat del procés de control, es posin de manifest desajustaments entre les previsions fetes en els plecs quant a requisits especificats per al servei i les circumstàncies reals d’execució dels treballs. En aquests casos pot ser necessari plantejar la necessitat de modificar el contracte i els requisits que conté.
S’ha de tenir en compte que la llei només permet les modificacions per raons d’interès públic. A més, les modificacions es poden fer únicament quan aquesta possibilitat s’ha previst en el plec de clàusules administratives particulars o en determinades circumstàncies molt excepcionals (articles 203, 204 i 205 de la LCSP).
El darrer procés del control dels serveis externalitzats és l’avaluació periòdica del desenvolupament del servei. Consisteix en examinar sistemàticament tota la informació disponible del procés de control per extreure’n aprenentatges que permetin la millora de la prestació del servei i del mateix sistema de control.
L’avaluació de la prestació del servei permet també retre comptes sobre la decisió d’externalitzar-lo, en virtut dels resultats assolits i, si és el cas, replantejar-se aquesta decisió.
El procés de l’avaluació s’ha de dur a terme, en qualsevol cas, durant la darrera fase del termini de vigència de l’externalització, normalment, del contracte que la materialitza i regula. Amb tot i això, cal tenir en compte que no és convenient fer-la una vegada tancat aquest termini, per dos motius:
El més convenient, sobretot en externalitzacions de certa durada, és programar avaluacions parcials durant la mateixa prestació del servei (per exemple, anualment) i una avaluació final abans d’acabar el termini de l’externalització.
L’avaluació ha de subministrar, entre d’altres coses, criteris per decidir sobre una hipotètica pròrroga del contracte dels serveis externalitzats.
El procés d’avaluació ha de ser dirigit pel responsable del contracte, la figura del qual es tractarà més endavant, en col·laboració amb la unitat responsable del servei. Amb tot, és imprescindible també la participació activa del prestador del servei i d’altres parts interessades.
Els dos mètodes principals per realitzar l’avaluació són els següents:
En el cas del prestador del servei és aconsellable realitzar una o més reunions de valoració en les quals es revisi en detall la informació disponible.
Amb les conclusions extretes del procés d’avaluació, és aconsellable fer una memòria per a l’òrgan polític responsable del servei i per a l’òrgan de contractació. Aquesta memòria ha de resumir:
La memòria d’avaluació del servei ha de ser un document clau per planificar un nou període d’externalització o per replantejar la forma de prestació.
Sovint aquest procés s’obvia o s’executa, dissortadament, de forma superficial. La manca de planificació de l’avaluació i la pressió de les necessitats concretes a curt termini, habitualment de caràcter pressupostari o simplement per falta de recursos, no incentiven l’avaluació.
No obstant això, és una pràctica necessària, perquè fins i tot en el cas d’optar per mantenir l’externalització amb un nou contracte o conveni, aquest es pot redissenyar de manera que resulti més favorable per a l’administració i les persones usuàries del servei, o es pot limitar en el temps en espera de condicions més propícies per replantejar la forma de prestació.
LÓPEZ, G. (Dir). (2003). “Els nous instruments de la gestió pública”. Servei d’Estudis de la Caixa d’Estalvis i Pensions de Barcelona. Estudis econòmics, 31.
RAMIÓ, C. i CODINA, O. (2006). “La externalización de servicios públicos en España: la necesidad de repensar una nueva gestión pública planificada, controlada y evaluada”. Revista del CLAD Reforma y Democracia, 35.
SALVADOR, M. i RIBA, C. (2017). “La externalización como estrategia de gestión en los servicios públicos locales”. Revista de Administração Pública, 51 (4).
UNE (2015). Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario. (ISO 9000:2015).
VILASECA, È. (2020). Control d'execució en els contractes públics: eines per mantenir la qualitat de la prestació. Escola d’Administració Pública de Catalunya. Formació Oberta.
Com hem vist, els serveis externalitzats es gestionen habitualment mitjançant contractes de serveis o de gestió de serveis amb tercers especialitzats.
La Llei 9/2017, de 8 de novembre, de Contractes del Sector Públic identifica de manera explícita quins són els òrgans amb capacitat per intervenir en el control de l’execució d’aquests contractes que afecten serveis externalitzats:
L’òrgan de contractació
La unitat encarregada del seguiment i de l’execució ordinària del contracte
El responsable del contracte
Segons la disposició addicional segona de la Llei 9/2017, de 8 de novembre, de Contractes del Sector Públic, les competències com a òrgan de contractació en les entitats locals de règim general respecte als contractes d'obres, subministrament, serveis, contractes de concessió d'obres, els de concessió de serveis i els administratius especials, corresponen a:
L’òrgan de contractació és el que representa l’administració i té la màxima responsabilitat sobre els contractes dels serveis externalitzats. En aquest sentit, les decisions finals sobre els efectes de les incidències que es detectin mitjançant el control del servei correspondran sempre a l’òrgan de contractació.
Els òrgans de contractació:
Els òrgans de contractació no exerceixen habitualment el control dels serveis contractats de manera directa, sinó que ho fan per mitjà de les unitats encarregades del seguiment i l’execució ordinària dels contractes i dels responsables dels contractes.
La unitat encarregada del seguiment i de l’execució ordinària del contracte, és a dir, la unitat o departament de l’administració local responsable del servei que és externalitzat, és objecte de poca atenció explícita a la LCSP. De fet, només és esmentada quan parla del responsable del contracte, concretament en l’article 62, del qual es desprèn únicament el següent:
Generalment, aquesta unitat acostuma a ser l’àmbit de gestió que exerceix les competències relacionades amb el servei tractat i el que impulsa el procés de contractació externa del servei.
La missió de la unitat encarregada del seguiment i l’execució ordinària del contracte, pel que fa al control dels serveis externalitzats, és fer el seguiment del compliment dels requisits tècnics especificats en el contracte, que s’han de detallar en el plec de prescripcions tècniques.
Naturalment se suposa que aquesta unitat, des del moment en què pot definir els requisits tècnics del servei, es troba també en condicions de supervisar-ne el compliment. Tanmateix, es poden donar circumstàncies en què la capacitat de la unitat sigui insuficient. És aquest el cas quan algunes de les tasques pròpies de la supervisió han de realitzar-se amb mitjans dels quals no disposa l’administració local.
Exemple
Pot ser que determinades inspeccions tècniques de serveis hagin de ser contractades a empreses externes especialitzades que compten amb instruments de mesura o personal altament especialitzat.
També pot ocórrer que alguns sistemes de control es trobin centralitzats per al conjunt de l’administració local en un departament diferent al de la unitat responsable del servei, com pot ser el cas d’aspectes relacionats amb el manteniment d’equipaments o dels sistemes d’informació.
La figura del responsable del contracte va ser introduïda, amb caràcter potestatiu, per l’article 41 de la Llei 30/2007, de 30 d’octubre, de Contractes del Sector Públic:
Article 41. Responsable del contracte
“1. Els òrgans de contractació poden designar un responsable del contracte al qual correspondrà supervisar la seva execució i adoptar les decisions i dictar les instruccions necessàries amb la finalitat d'assegurar la correcta realització de la prestació pactada, dins de l’àmbit de facultats que aquells li atribueixin. El responsable del contracte podrà ser una persona física o jurídica, vinculada a l'ens, organisme o entitat contractant o aliena a ell.
[…]”
El Reial Decret Legislatiu 3/2011, de 14 de novembre, pel qual s’aprova el text refós de la Llei de Contractes del Sector Públic, mantenia (art. 52) poc després aquest criteri de possibilitat en mans de l’òrgan de contractació.
La vigent Llei 9/2017, de 8 de novembre, de Contractes del Sector Públic, en canvi, ha optat per transformar-la en una responsabilitat obligatòria, tot i que la desenvolupa escassament en el seu articulat. Així, el seu article 62 assenyala:
Article 62. Responsable del contracte
“1. Amb independència de la unitat encarregada del seguiment i execució ordinària del contracte que figuri en els plecs, els òrgans de contractació han de designar un responsable del contracte a qui correspon supervisar la seva execució i adoptar les decisions i dictar les instruccions necessàries amb la finalitat d’assegurar la correcta realització de la prestació pactada, dintre de l’àmbit de facultats que aquells li atribueixin. El responsable del contracte podrà ser una persona física o jurídica, vinculada a l'entitat contractant o aliena a ell.
2. En els contractes d’obres, les facultats del responsable del contracte seran exercides pel director facultatiu de conformitat amb el que disposen els articles 237-246.
3. En els casos de concessions d’obra pública i de concessions de serveis, l’Administració ha de designar una persona que actuï en defensa de l’interès general, per obtenir i per verificar el compliment de les obligacions de concessionari, especialment pel que fa a la qualitat en la prestació de servei o de l’obra.”
[…]”
Algunes de les principals característiques formals d’aquest responsable del contracte són:
Si es consideren els dos darrers punts, es dedueix que la responsabilitat sobre un contracte pot ser objecte, al seu torn, d’una contractació a una empresa externa especialitzada.
En el cas dels contractes d’obres, les facultats del responsable del contracte són exercides per la direcció facultativa. En aquests casos, és molt més freqüent la contractació externa d’aquesta responsabilitat que quan es tracta de serveis.
Així, la llei dibuixa un rol molt obert, sense concretar un perfil professional ni definir una qualificació específica (pel que fa a formació o experiència).
A la pràctica, i malgrat el que diu l’esmentat article 62 de la LCSP quant a la seva independència, és molt freqüent que el paper de responsable del contracte sigui assignat a un tècnic o tècnica de l’àmbit encarregat del seguiment i execució ordinària del contracte.
Pel que fa a les seves funcions, seguint novament l’article 62 de la LCSP, s’indica:
A més d’això, la LCSP estableix en diversos articles altres funcions que corresponen al responsable del contracte:
D’aquesta manera, veiem com el rol del responsable del contracte es configura com el d’un supervisor de l’execució del contracte, que actua com a enllaç entre l’empresa prestadora del servei i l’òrgan de contractació, en paral·lel a la tasca de seguiment que fa l’àmbit encarregat del seguiment i execució ordinària del contracte.
Malgrat que no hi ha impediment perquè el rol de responsable de cada contracte de servei externalitzat sigui exercit per personal de la unitat encarregada del seguiment i l’execució ordinària del contracte, una bona alternativa és assignar aquest rol a un tècnic específic de cada àrea funcional de l’administració local, independent però relacionat amb les unitats responsables del servei i amb coneixements suficients sobre contractació pública.
Aquesta opció es fonamenta en el fet que les funcions del responsable del contracte tenen un determinat grau d’especialització i és aconsellable un bon domini de la normativa de contractació, i es pot guanyar en eficiència i eficàcia si en una determinada àrea funcional hi ha uns quants serveis que han de ser objecte de supervisió.
Rol i lloc de treball del responsable de contractes
El rol de responsable dels contractes de serveis es desplega en tres vessants:
Rols bàsics en relació amb el control dels contractes de serveis
Exemple
Per il·lustrar quines poden ser les tasques de la figura del responsable del contracte, es reprodueix a continuació un exemple extret de la Instrucció de contractació relativa a les funcions del Servei de Contractació així com el seu funcionament integrat dins l’estructura administrativa municipal, de l’Ajuntament de Badalona (2017). Tot i que encara fa referència al text refós de la Llei de Contractes del Sector Públic de 2011, és plenament aplicable al marc normatiu actual:
9. Responsable del contracte
De conformitat amb el que disposa l’article 52 del Text Refós de la Llei de Contractes del Sector Públic, en cada contracte es designarà un responsable, al que li correspondrà supervisar la seva execució i adoptar les decisions i dictar les instruccions necessàries per tal d’assegurar la correcta execució de la prestació pactada, dins de l’àmbit de facultats que se li atribueixin, que seran com a mínim les següents:
[…].
Font: Ajuntament de Badalona
Exemple
Un altre exemple interessant és el document Funcions dels responsables dels contractes de l’Ajuntament de Tarragona (2014), que reproduïm a continuació:
La finalitat última de la figura del responsable del contracte és contribuir al compliment exacte de les prestacions que constitueixin l’objecte del contracte. A tal fi, l’òrgan de contractació designa responsable del contracte, al qui correspondrà, amb caràcter general, supervisar l’execució del contracte, adoptar les decisions i dictar les instruccions necessàries a fi d’assegurar la correcta realització de la prestació pactada assenyalant el ritme d’execució convenient, així com reforçar el control del compliment del contracte i agilitzar la solució de les diverses incidències que puguin sorgir durant la seva execució i, en particular:
a) Promoure i convocar les reunions que resultin necessàries a l’objecte de solucionar qualsevol incident en l’execució del objecte del contracte, en els termes que més convinguin a l’interès públic.
b) Resoldre les incidències sorgides en l’execució del contracte, seguint el procediment establert en l’art. 97 Reglament de la Llei de contractes de les Administracions Públiques aprovat per RD 1098/2001 (en endavant, RLCAP).
c) Informar en expedients de reclamació de danys i perjudicis i d’incautació de la garantia definitiva o be supervisar l’informe emès per la direcció facultativa quan es tracti de contractes d’obres.
d) Proposar la imposició de penalitats (assenyalant-ne la seva graduació), d’acord amb l’establert en l’art. 212 TRLCSP.
e) Proposar si s’escau la pròrroga del contracte amb la suficient antelació a la de la data de finalització.
f) Informar amb caràcter previ a les recepcions parcials i/o totals.
g) Informar en expedients de devolució o cancel·lació de garanties.
h) Proposar l’ampliació del termini d’execució establert, d’acord amb el que disposa l’art. 100 del RLCAP.
i) Proposar l’exercici de prerrogatives contingudes en els articles 210 i següents del TRLCSP, incloent la revisió d’actes administratius i la determinació dels danys i perjudicis i informar sobre els expedients que a tal fi s’incoïn.
j) En el cas de modificacions contractuals, el responsable haurà d’emetre informe sobre:
a. Si la modificació proposada està prevista al plec: caldrà informar sobre la concurrència de les condicions, límits i abast de la modificació i el seu ajust respecte del previst al plec.
b. Si la modificació no està prevista al plec: en l’informe s’haurà de justificar suficientment la concurrència d’algun dels supòsits contemplats en l’art. 107 del TRLCSP, les causes imprevistes que cal atendre, cóm aquestes satisfaran l’interès públic, l’import i percentatge que suposa la modificació respecte del preu primitiu del contracte, incloent-hi totes les modificacions que amb anterioritat s’haguessin tramitat (a efectes del càlcul del percentatge). Així mateix l’informe haurà de pronunciar-se en relació a que les prestacions que s’inclouen en la modificació proposada són les estricament imprescindibles per satisfer l’interès públic al·legat i no suposen una modificació substancial del mateix. Cal tenir en compte en aquest sentit que qualsevol modificació del contracte que iguali o excedeixi el 10% del preu d’adjudicació serà causa de resolució del contracte.
El responsable del contracte únicament podrà proposar la modificació a l’òrgan de contractació, sense que en cap cas pugui ordenar la realització dels treballs objecte de la modificació l’adjudicatari del contracte sense que prèviament aquesta hagi estat autoritzada i formalitzat el contracte, d’acord amb el procediment legalment establert.
Caldrà tenir en compte que la modificació del contracte no podrà realitzar-se amb la finalitat d’afegir prestacions complementàries a les inicialment pactades, ampliar l’objecte del contracte a fi que pugui complir les finalitats noves no contemplades en la documentació preparatòria del mateix o incorporar una prestació susceptible d’utilització o aprofitament independent. En aquests supòsits, el responsable del contracte podrà sol·licitar del òrgan de contractació la tramitació d’un contracte complementari si concorren les circumstàncies previstes en l’art. 171.b) per als contractes d’obres o en l’art. 174.b) respecte dels contractes de serveis.
k) Informar sobre el compliment del termini de garantia, a tal fi, caldrà emetre informe amb una antelació mínima de 30 dies a l’acabament d’aquest període.
l) Informar sobre el compliment de les condicions especials d’execució, si s’haguessin establert al contracte.
m) Informar sobre les sol·licituds de bona execució de prestacions contractades per a l’expedició de certificacions.
n) Establir les directrius oportunes en cada cas, poden requerir a l’adjudicatari, en qualsevol moment, la informació que necessiti en relació a l’estat d’execució del objecte del contracte, de les obligacions del adjudicatari i del compliment dels terminis i actuacions.
o) Acordar en cas d’urgent necessitat, les mesures necessàries per aconseguir o restablir el bon ordre en l’execució d’allò pactat, o quan el contractista, o persones d’ell dependents, incorri en actes o omissions que comprometin o pertorbin la bona marxa del contracte, havent de donar compte a l’òrgan de contractació.
p) Proposar els reajustaments d’anualitats d’acord amb el previst en l’art. 96 RLCAP.
q) Proposar i/o informar respecte de la suspensió de l’execució de la prestació.
r) Assistir a l’acta de recepció i subscriure’n l’acta de recepció o document que acrediti la conformitat o disconformitat en el compliment, sens perjudici del que més endavant es dirà respecte de la funció dels tècnics supervisors en els contractes d’obres.
s) Conformar les factures en els terminis i condicions establerts en la instrucció sobre facturació del Ajuntament de Tarragona, en especial caldrà tenir en compte l’establert respecte del termini màxim de conformitat de les factures, de cara a evitar el meritament d’interessos de demora per retard en el pagament.
Així mateix, d’acord amb el que s’estableix en la circular de factures, haurà de requerir als contractistes la documentació que s’esmenta en la dita circular pel que fa la situació d’aquells respecte de les seves obligacions amb la seguretat social, deutes tributaris, prevenció de riscos laborals, etc.
t) Dirigir instruccions al contractista sempre que no suposi una modificació del objecte del contracte ni s’oposi a les disposicions en vigor o les derivades dels plecs i demés documents contractuals. En especial, els responsables s’abstindran d’ordenar cap canvi en l’execució de la prestació contractada que pugui suposar un increment de despesa que no hagi estat prèviament autoritzat per l’òrgan competent pel procediment legalment previst.
u) Inspeccionar la part de la prestació subcontractada informant a l’òrgan de contractació, o bé sol·licitant la informació pertinent als coordinadors de seguretat i salut d’existir aquests.
v) Respectar, i comprovar el seu compliment pel contractista i per la resta d’intervinents en el contracte, d’allò previst en la instrucció aprovada en compliment del previst a la Disposició Addicional primera del Reial Decret llei 20/2012, de 13 de juliol, de mesures per a garantir l’estabilitat pressupostària i de foment de la competitivitat.
w) Inspeccionar i ser informat, quan ho sol·liciti, del procés de realització del servei que hagi de ser entregat o s’estigui prestant, podent ordenar o realitzar per ell mateix anàlisis, comprovacions, estudis, enquestes, assajos, proves o explicacions sobre la metodologia o elements que es segueixin o empren, establir sistemes de control de qualitat i dictar les disposicions que estimi oportunes per a l’estricte compliment d’allò convingut
x) Emetre informe en els expedients de cessió del contracte
y) Donar compte a l’òrgan de contractació, a requeriment d’aquest, de totes les actuacions realitzades com a responsable del contracte
z) En general, totes aquelles d’assegurament del compliment del contracte en els termes establerts al plec de clàusules administratives, al plec de prescripcions tècniques i a l’oferta del adjudicatari i demés normativa que resulti d’aplicació
Així mateix, en aquells contractes de serveis de durada superior a l’any i en els contractes de gestió de serveis públics hauran de tenir especial cura dels següents aspectes:
En relació l’exigència d’aquesta documentació caldrà tenir en compte l’establert en la circular de tramitació de factures i, en aquest sentit, el certificat conforme es trobi al corrent de les obligacions tributàries, en cas que el contractista hagi autoritzat la seva obtenció de forma directa per l’Ajuntament, el sol·licitarà la Tresoreria municipal prèviament al pagament de la factura, eximint-se el responsable del contracte d’aquesta obligació.
En cas que existeixin, o bé que de la documentació aportada es dedueixi l’existència de deutes amb la Seguretat social o bé el contractista no estigui obligat a disposar de la documentació en matèria de PRL, caldrà estar al que s’estableix a la circular de factures
[…]”
Font: Ajuntament de Tarragona
El darrer Observatori de Govern Local de la Fundació Carles Pi i Sunyer d’estudis autonòmics i locals, referit a l’any 2020, recull dades il·lustratives del grau en què alguns dels serveis municipals que tenen un major pes en el pressupost municipal són gestionats de manera indirecta. Es mostren alguns exemples en la taula següent:
Servei | Nombre de municipis | Gestió directa | Gestió indirecta |
---|---|---|---|
Enllumenat públic | 208 | 73% | 24% |
Cementiri | 206 | 73% | 24% |
Recollida de residus | 153 | 22% | 73% |
Neteja viària | 196 | 44% | 53% |
Abastament d’aigua potable | 183 | 30% | 66% |
Clavegueram | 192 | 63% | 37% |
Recollida selectiva de residus | 91 | 33% | 61% |
Transport col·lectiu urbà de viatgers | 79 | 53% | 45% |
Escola de música | 142 | 81% | 17% |
Escola bressol | 205 | 65% | 29% |
L’estudi no inclou serveis de caràcter intern i auxiliar, com la neteja o el manteniment d’equipaments, o la gestió de determinades prestacions dels serveis socials locals, com per exemple els serveis d’assistència domiciliària. Però es pot observar clarament que bona part dels serveis finalistes a la ciutadania no els presten les pròpies administracions titulars, sinó altres ens amb els quals s’han subscrit contractes de serveis, contractes de gestió de serveis o convenis de col·laboració. Això implica necessàriament un canvi importantíssim en el rol dels equips de treball de les administracions implicats en la prestació d’aquests serveis; si no és un canvi total, almenys ho ha de ser parcial.
Es tracta del pes creixent que adquireix la necessitat de desenvolupar competències professionals vinculades, no ja amb l’exercici d’una professió concreta (enginyer, educador social, jurista, tècnic en gestió cultural, economista…), sinó amb la supervisió de professionals i empreses externes que són els que materialment presten els serveis.
Fins i tot en el cas de la prestació de serveis amb recursos propis, ja sigui per la mateixa organització, o bé a través d’ens instrumentals (organismes autònoms, entitats públiques empresarials, societats mercantils), la creixent complexitat i diversitat obliga les unitats responsables dels serveis a desenvolupar les esmentades competències de supervisió.
En resum, tractem el trànsit d’un model centrat en la prestació de serveis a un d’orientat al control de serveis que es poden prestar per diversos canals i amb diferents formes de gestió.
Els tècnics i les tècniques municipals no poden ser només experts en l’àmbit funcional que els correspon: han de disposar també dels coneixements, les habilitats i les actituds necessàries com per fer-se responsables del treball executat per tercers, fins i tot aliens a la pròpia administració.
Es pot afirmar que un dels components clau de les competències professionals del personal tècnic de les administracions locals és a hores d’ara la capacitat de gestionar xarxes internes i externes, de tal manera que puguin dirigir la prestació de serveis de qualitat a la ciutadania sense que aquesta prestació passi necessàriament per les seves mans.
Tot seguit s’exposen algunes idees que cal desenvolupar en l’àmbit organitzatiu perquè els serveis públics locals mantinguin o augmentin la seva qualitat en aquest context:
Les administracions locals que compten amb serveis de contractació centralitzats hauran de distribuir aquestes funcions entre les unitats centrals, generalment vinculades a la secretaria general i les unitats administratives de les àrees funcionals. Unes i altres hauran de treballar de manera coordinada, independentment de les dependències jeràrquiques existents.
Per tant, ha de combinar un coneixement i experiència suficients sobre l’àmbit professional en què treballa, perquè es pugui formar opinions fonamentades, amb sòlides competències vinculades amb la gestió i l’assoliment d’objectius a través de tercers:
Per això és molt important que el personal tècnic treballi en xarxa dins i fora de cada organització. L’experiència d’altres entitats pot aportar solucions en tots els nivells de la pròpia administració. Cal ser-hi present en projectes de benchmarking, visitar col·legues d’altres entitats, intercanviar informació i experiència.
Els equips de govern requereixen orientació, suport i arguments tècnics per prendre decisions sobre la gestió dels serveis.
LÓPEZ, G. (Dir). (2003). “Els nous instruments de la gestió pública”. Servei d’Estudis de la Caixa d’Estalvis i Pensions de Barcelona. Estudis econòmics, 31.
RAMIÓ, C. i CODINA, O. (2006). “La externalización de servicios públicos en España: la necesidad de repensar una nueva gestión pública planificada, controlada y evaluada”. Revista del CLAD Reforma y Democracia, 35.
SALVADOR, M. i RIBA, C. (2017). “La externalización como estrategia de gestión en los servicios públicos locales”. Revista de Administração Pública, 51 (4).
UNE (2015). Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario. (ISO 9000:2015).
VILASECA, È. (2020). Control d'execució en els contractes públics: eines per mantenir la qualitat de la prestació. Escola d’Administració Pública de Catalunya. Formació Oberta.